一、裁罰時間：102年9月12日

二、受裁罰之對象：元大寶來投信

三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第104條。

四、違反事實理由：前投資經理人瞿○○運用委託投資資產投資或交易，有與特定人之股票買賣數量、進出時點及頻率具高度相關性，利用職務上所獲知之資訊，為自己或客戶以外之人從事有價證券買賣交易之情事。

五、裁罰結果：

（一）公司部分：考量瞿○○所涉違法情事係於101年5月6日元大投信與寶來投信合併前即已發生，依投信投顧法對該公司予以糾正，並請該公司強化內部控管機制，就其改善情形再予追蹤，未確實改善前不予核准其申請募集或追加募集基金案件。

（二）人員部分：依證券投資信託及顧問法第104條規定，命令該公司解除瞿○○職務。